加拿大 男子被控 在 第一聯邦 證券 欺詐 起訴 涉及“ 分層 ” 計劃 輕盾

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加拿大男子被控在第一聯邦證券欺詐起訴涉及“分層” 本報訊＆mdash;一名加拿大男子今日逮捕涉嫌策劃了大規模的，國際證券市場操縱方案，證券詐騙案件被稱為＆ldquo高頻交易策略的第一個聯邦起訴;分層，＆rdquo;的 美國檢察官保羅·菲什曼J. 新澤西州的區公佈。 亞歷山大Milrud加拿大安大略省和阿文圖拉，佛羅里達州，，50，被投訴串謀證券欺詐的罪名和欺詐的罪名被控。 美國聯邦調查局特工逮捕Milrud在他的Aventura的今天上午的住處。 他預計出現美國地方法官約翰·J·奧沙利文之前，今天下午在邁阿密聯邦法院。 ＆ldquo;由於我們的投訴顯示，非法操作市場時，大規模進行，＆rdquo造成哪怕是很小的價格變化可以產生大的收益; 美國司法菲什曼說。 ＆ldquo;被告和他的遙遠的陰謀家的網絡運營中，他們產生的數百萬美元的非法利潤為自己與高速執行人工外貿訂單＆rdquo國際方案。 ＆ldquo;由於指稱的投訴，Mildrud背後複雜的，國際的，突破性的市場操縱靈活運用執行交易，＆rdquo非法，高速交易策略計劃的工程師; 說特別代理聯邦調查局的負責人亞倫T. 福特在新澤西州紐瓦克。 ＆ldquo;由於這種先進的欺詐造成的損失的投資者可能是數以百萬計。 美國聯邦調查局將繼續尋找和調查欺詐行為，如這一個，以確保一個公平競爭的所有投資者＆rdquo; 據今天啟封投訴： Milrud涉嫌策劃了廣泛和複雜的國際分層方案，根據他的說法，得到數百萬美元的非法利潤。 分層，也被稱為ldquo;欺騙，＆rdquo;的 是操控性，高速股票交易形式，其中一名商人則以非真正下單購買或賣出證券，然後迅速被執行之前，他們將取消他們。 這些非真正令的目的是人為地將安全上升的價格（以非善意的情況下購買訂單）或下跌（以非善意賣單的情況下），並誘發其他市場參與者 購買或實際供給或需求的價格不能代表賣出證券。 雖然非善意的訂單正在等待，同時交易員在試圖從交易者創造了股價的人工運動中獲利執行交易。 Milruds分層方案通過大量的經紀賬戶和外國商人，Milrud招募和在中國和韓國管理的針對性美國證券市場和參與的高速交易。 2013年1月，Milrud徵求誰擁有一個離岸經紀商（外商BD），但誰，不知道的Milrud個人的援助，是一個合作證人（CW）與執法。 Milrud試圖打開在外商BD交易賬戶為自己的分層方案使用。 在幾個雙方一致同意記錄的調用和CW，Milrud和其他人之間的會議期間，Milrud解釋了他的非法交易策略的細節。 Milrud說，他控制大約60％的從事分層中國的商人，他的交易員使用的是不依賴於Milrud以任何方式和分層方案產生的數百萬美元的非法利潤各種交易賬戶。 Milrud解釋說，為了使他的交易員發出和快速取消許多訂單，他與一家軟件公司工作的規劃和ldquo;熱鍵＆rdquo;的 用於放置和敲幾下鍵盤快速取消多筆訂單的快捷方式。 Milrud還解釋了他的努力，以避免被發現，執法和監管機構，包括沒有在電話中洽談業務，通過第三方聯絡溝通，並使用多個交易和結算公司和賬戶，以執行單一證券交易，他被描述為ldquo實踐 ;切碎＆rdquo;的 在2014年8月27日，Milrud會見了CW的外商BD的辦公室。 這次會議是視頻和音頻記錄執法。 Milrud解釋了他的分層方案的更多細節。 Milrud說，他控制同時使用至少兩個交易賬戶執行分層方案誰海外股民; 一個賬戶是用來進行操控分層交易（分層賬戶），這Milrud被稱為＆ldquo;骯髒的工作，＆rdquo;的 而另一個＆ldquo;潔淨rdquo;的 帳戶（利潤賬戶）被用於購買或時間的小窗口中，股票價格已經由＆ldquo被人為移動時賣出操縱股價獲利臟rdquo;的 活動在分層帳戶。 據Milrud，他的外國商人登錄到不同的計算機和不同的互聯網協議（IP）地址，這樣就不會出現，如果同一個人通過兩個賬戶的交易和逃避的交易建立的自動化欺詐偵測系統，這些賬戶 平台上。 解釋他操縱交易策略後，Milrud說，＆ldquo;正常交易。 如果我沒有告訴你，我只是告訴你，它會看起來像常規交易中，你不知道什麼我做什麼＆rdquo; CW電視台說，＆ldquo;將看起來就像普通的買與賣＆rdquo？; Milrud回應，＆ldquo;沒錯。 百分之百潔淨。 如果我沒有告訴你它背後的一切，你有沒有辦法[知道] rdquo; 期間8月27日，2014年，會議，Milrud同意登錄到他的使用的CW計算機，​​以顯示實時CW他的交易活動的交易平台。 CW電視台已經提供了執法一台筆記本電腦（美國聯邦調查局的電腦），其中包括了記錄的所有活動和按鍵在計算機上的軟件。 Milrud登錄和遠程訪問他用FBI計算機交易系統。 據Milrud，他在海外交易者控制訂單和交易，他和CW被觀察FBI計算機上。 CW電視台再觀察多實時交易的數量都分層和利潤核算不同的證券，訂單被放置和取消，而Milrud敘述。 據上二零一四年十二月十五日雙方一致同意錄製通話過程中Milruds語句的CW，該計劃可能產生的任何地方從$ 1萬美元$ 50萬個，並在一天內已經產生了約$ 600,000最近幾個星期。 調查正在進行，執法繼續調查券商賬戶，即Milrud用於開展該計劃，並非法獲利的全部範圍的交易者身份證號碼。 陰謀數與Milrud負責承載著五年的監禁和$ 250,000個罰款，或兩次從該罪行的收益或損失的法定最高刑期。 該電信詐騙數載的20年徒刑的法定最高刑期和$ 250,000個罰款，或兩次從該罪行的收益或損失。 美國司法部長菲什曼記聯邦調查局的特工，在特殊負責代理亞倫T. 福特在紐瓦克的方向，對於導致今天的逮捕和控訴進行調查。 他還感謝美國證券交易委員會市場濫用股，根據丹尼爾·霍克先生的方向，其在案件中的作用。 政府通過行政Gurbir S. 格雷瓦爾和美國檢察官辦公室經濟犯罪股的美國助理司法部長尼古拉P. 格里波表示。 這些指控並包含在訴狀指控僅僅是指責，而被告推定無罪，除非被證明有罪。 此內容已被複製從原來的源代碼。